宁波市地方金融监督管理局2020年度部门决算
目录
一、概况............................................................................................................................................................................................................................. ( )
(一)部门职责................................................................................................................................................................................................................ ( )
(二)机构设置.................................................................................................................................................................................................................( )
二、2020年度部门决算公开表.......................................................................................................................................................................................( )
三、2020年度部门决算情况说明...................................................................................................................................................................................( )
(一)收入支出决算总体情况说明................................................................................................................................................................................( )
(二)收入决算情况说明.................................................................................................................................................................................................( )
(三)支出决算情况说明.................................................................................................................................................................................................( )
(四)财政拨款收入支出决算总体情况说明................................................................................................................................................................( )
(五)一般公共预算财政拨款支出决算情况说明........................................................................................................................................................( )
(六)一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明................................................................................................................................................( )
(七)政府性基金预算财政拨款支出决算总体情况说明............................................................................................................................................( )
(八)国有资本经营预算财政拨款支出决算总体情况说明........................................................................................................................................( )
(九)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明.....................................................................................................................................( )
(十)机关运行经费支出说明..........................................................................................................................................................................................( )
(十一)政府采购支出说明..............................................................................................................................................................................................( )
(十二)国有资产占有情况说明......................................................................................................................................................................................( )
(十三)预算绩效情况说明..............................................................................................................................................................................................( )
四、名词解释...................................................................................................................................................................................................................... ( )
一、概况
(一)部门职责
1.贯彻执行金融工作法律、法规,在法定权限内组织起草相关地方性法规、规章草案。拟订并组织实施全市金融产业发展规划和相关政策。研究分析重大金融发展问题和本市金融运行情况,为市委、市政府提供决策参考。配合国家金融监管部门及其派出机构做好货币政策落实及金融监管工作,负责地方金融监管,推动地方金融信用环境建设,加强地方金融监管能力建设。
2.建立健全地方金融工作协调机制,加强与人民银行宁波市中心支行、宁波银保监局、宁波证监局(以下简称“一行两局”)及相关部门的沟通协调,落实金融服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革责任。搭建政府、金融机构和企业沟通合作平台,加强与在甬金融机构的沟通联系。组织协调金融机构为全市经济社会发展提供金融服务保障,负责金融服务保障情况的考核评价。指导和协调区县(市)金融工作。
3.指导和推进地方法人金融组织改革发展,推动本市地方法人金融机构设立、改制、发展,配合有关部门对地方国有控股和参股金融企业领导人员实施管理。
4.推动全市金融产业发展,协调和推进金融重大战略、重点项目和重点集聚区建设,推动全市区域金融改革创新工作,推动金融科技运用。协调开展金融招商,推进金融对外交流与合作。
5.推动多层次资本市场建设和直接融资发展。协调和推动企业股改上市、场外市场挂牌和上市公司并购重组,协调做好全市上市公司稳定发展工作。协调和推动地方证券期货业的改革发展。
6.负责牵头建设国家保险创新综合试验区,推进现代保险服务业发展。
7.负责对全市小额贷款公司、融资担保公司、区域性股权市场、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等地方金融组织监督管理。
8.负责新兴金融业的规范发展。协调有关部门及区县(市)政府对本辖区内交易场所实施监管。负责对开展信用互助的农民专业合作社的监督管理。负责规范引导全市民间融资。根据国务院统一部署,协助国家金融监管部门及其派出机构开展互联网金融监管,建立健全工作机制。
9.负责地方金融机构组织的风险防范处置。配合国家金融监管部门防范、化解和处置区域性系统性金融风险。协调有关部门防范和处置非法集资。建立健全全市金融风险监测预警体系。建立健全全市金融突发公共事件应急工作机制。
10.牵头负责全市金融产业人才队伍建设,拟订金融人才队伍建设规划并组织实施,参与拟订引进各类金融人才政策,参与指导全市金融管理人才培训和对外交流工作,支持高层次人才创业企业进入多层次资本市场。
11.完成市委、市政府交办的其他任务。
12.职能转变。紧紧围绕国家和省、市金融工作的指导方针和任务,深化地方金融监管领域“最多跑一次”改革,进一步转变职能,强化监管职责。加强地方与国家金融监管体系衔接,按照国家金融监管部门制定的监管规则,落实地方金融监管责任,强化地方金融风险防范处置。
(二)机构设置
从预算单位构成看,宁波市地方金融监督管理局汇总部门决算包括:局本级决算、局属事业单位决算。
纳入宁波市地方金融监督管理局汇总2020年度部门决算编制范围的二级预算单位包括:
1. 宁波市地方金融监督管理局本级
2. 宁波市金融发展服务中心
二、2020年度部门决算公开表
详见附表。
三、2020年度部门决算情况说明
(一)收入支出决算总体情况说明
2020年度收入总计3,199.00万元,支出总计3,199.00万元,与2019年度相比,各增加693.71万元,增长27.69%。主要原因是:1、部门所属事业单位人员增加;2、2019年局本级预算中的天罗地网二期建设项目经费延期至2020年支出。
(二)收入决算情况说明
本年收入合计3,198.26万元;包括财政拨款收入3,145.23万元(其中,一般公共预算3,145.23万元,政府性基金预算0万元,国有资本经营预算0万元),占收入合计98.34%;上级补助收入0万元,占收入合计0%;事业收入0万元,占收入合计0%;经营收入0万元,占收入合计0%;附属单位上缴收入0万元,占收入合计0%;其他收入53.03万元,占收入合计1.66%。
(三)支出决算情况说明
本年支出合计3,145.23万元,其中基本支出1,620.20万元,占51.51%;项目支出1,525.02万元,占48.49%;上缴上级支出0万元,占0%;经营支出0万元,占0%;对附属单位补助支出0万元,占0%。
(四)财政拨款收入支出决算总体情况说明
2020年度财政拨款收入总计3,145.23万元,支出总计3,145.23万元,与2019年相比,各增加660.77万元,增长26.60%。主要原因是:(1)部门所属事业单位人员增加;(2)2019年局本级预算中的天罗地网二期建设项目经费延期至2020年支出。财政拨款支出年初预算数3543.27万元,完成年初预算的88.77%,主要原因是:(1)天罗地网系统建设项目二期工程因疫情影响系统开发人员不能按时到位,影响系统开发进度,项目款部分结转至下年支出;(2)因疫情影响,部分会议及宣传活动未能按年初计划如期举行。
(五)一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
1.一般公共预算财政拨款支出决算总体情况
2020年度一般公共预算财政拨款支出3,145.23万元,占本年支出合计的100.00%。与2019年相比,一般公共预算财政拨款支出增加660.77万元,增长26.60%。主要原因是:(1)部门所属事业单位人员增加;(2)2019年局本级预算中的天罗地网二期建设项目经费延期至2020年支出。
2.一般公共预算财政拨款支出决算结构情况
2020年度一般公共预算财政拨款支出3,145.23万元,主要用于以下方面:一般公共服务(类)支出1,587.21万元,占50.46%;国防(类)支出0万元,占0%;公共安全(类)支出0万元,占0%;教育(类)支出0万元,占0%;科学技术(类)支出18.04万元,占0.57%;文化旅游体育与传媒(类)支出10.00万元,占0.32%;社会保障和就业(类)支出109.42万元,占3.48%;卫生健康(类)支出51.55万元,占1.64%;节能环保(类)支出0万元,占0%;城乡社区(类)支出0万元,占0%;农林水(类)支出0万元,占0%;交通运输(类)支出0万元,占0%;资源勘探工业信息等(类)支出0万元,占0%;商业服务业等(类)支出0万元,占0%;金融(类)支出1,133.06万元,占36.02%;援助其他地区(类)支出0万元,占0%;自然资源海洋气象等(类)支出0万元,占0%;住房保障(类)支出235.94万元,占7.50%;粮油物资储备(类)支出0万元,占0%;灾害防治及应急管理(类)支出0万元,占0%;其他(类)支出0万元,占0%;债务还本(类)支出0万元,占0%;债务付息(类)支出0万元,占0%。
3.一般公共预算财政拨款支出决算具体情况
2020年度一般公共预算财政拨款支出年初预算为3543.27万元,支出决算为3,145.23万元,完成年初预算的88.77%,主要原因是:(1)天罗地网系统建设项目二期工程因疫情影响系统开发人员不能按时到位,影响系统开发进度,项目款部分结转至下年支出;(2)因疫情影响,部分会议及宣传活动未能按年初计划如期举行。其中:
一般公共服务支出(类)政府办公厅(室)及相关机构事务(款)行政运行(项)。年初预算为1026.32万元,支出决算为1102.68万元,完成年初预算的107.73%,决算数大于预算数的主要原因是人员支出有所增加。
一般公共服务支出(类)政府办公厅(室)及相关机构事务(款)一般行政管理事务(项)。年初预算为412万元,支出决算为333.92万元,完成年初预算的81.05%,决算数小于预算数的主要原因是受疫情影响,部分会议及宣传活动未能按年初计划如期举行。
一般公共服务支出(类)政府办公厅(室)及相关机构事务(款)事业运行(项)。年初预算为140.03万元,支出决算为120.61万元,完成年初预算的86.13%,决算数小于预算数的主要原因是所属事业单位人员调入调出级差导致人员经费支出小于预算数。
一般公共服务支出(类)发展与改革事务(款)战略规划与实施(项)。年初预算为0万元,支出决算为30万元,主要原因:该项目为年中新增“宁波市‘十四五’规划专项经费”。
科学技术支出(类)其他科学技术支出(款)其他科学技术支出(项)。年初预算为0万元,支出决算为18.04万元,主要原因:该项目为年中追加“智慧城市建设”项目经费。
文化旅游体育与传媒支出(类)文化和旅游(款)其他文化和旅游支出(项)。年初预算为0万元,支出决算为10万元,主要原因:该项目为2019年结转政府向社会组织购买服务项目经费。
社会保障和就业支出(类)行政事业单位养老支出(款)机关事业单位基本养老保险缴费支出(项)。年初预算为72.85万元,支出决算为72.95万元,完成年初预算的100.14%,决算数大于预算数的主要原因是年中缴费基数调整。
社会保障和就业支出(类)行政事业单位养老支出(款)机关事业单位职业年金缴费支出(项)。年初预算为36.43万元,支出决算为36.47万元,完成年初预算的100.11%,决算数大于预算数的主要原因是年中缴费基数调整。
卫生健康支出(类)行政事业单位医疗(款)行政单位医疗(项)。年初预算为35.05万元,支出决算为36.17万元,完成年初预算的103.20%,决算数大于预算数的主要原因是年中缴费基数调整。
卫生健康支出(类)行政事业单位医疗(款)事业单位医疗(项)。年初预算为5.93万元,支出决算为4.66万元,完成年初预算的78.58%,决算数小于预算数的主要原因是事业单位人员调入调出级差导致缴费基数差异。
卫生健康支出(类)行政事业单位医疗(款)公务员医疗补助(项)。年初预算为13.67万元,支出决算为10.72万元,完成年初预算的78.42%,决算数小于预算数的主要原因是年中缴费比例调整。
金融支出(类)金融发展支出(款)其他金融发展支出(项)。年初预算为1582万元,支出决算为1133.06万元,完成年初预算的71.62%,决算数小于预算数的主要原因是天罗地网系统建设项目二期工程因疫情影响系统开发进度,项目款部分结转至2021年支出。
住房保障支出(类)住房改革支出(款)住房公积金(项)。年初预算为217.69万元,支出决算为234.62万元,完成年初预算的107.78%,决算数大于预算数的主要原因年中缴费基数调整。
住房保障支出(类)住房改革支出(款)提租补贴(项)。年初预算为1.3万元,支出决算为1.31万元,完成年初预算的100.77%,决算数与预算数基本持平。
(六)一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明
2020年度一般公共预算财政拨款基本支出1,620.20万元,其中:
人员经费1,410.14万元,主要包括:基本工资、津贴补贴、奖金、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、职工基本医疗保险缴费、公务员医疗补助缴费、其他社会保障缴费、住房公积金、其他工资福利支出、其他对个人和家庭的补助等。
公用经费210.06万元,主要包括:办公费、咨询费、邮电费、差旅费、因公出国(境)费用、维修(护)费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费用、其他商品和服务支出等。
(七)政府性基金预算财政拨款支出决算总体情况
本部门2020年度无政府性基金预算财政拨款收支安排,故无相关数据。
(八)国有资本经营预算财政拨款支出决算总体情况本部门2020年度无国有资本经营预算财政拨款收支安
排,故无相关数据。
(九)一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明
1.“三公”经费一般公共预算财政拨款支出决算总体情况说明
2020年度“三公”经费一般公共预算财政拨款支出预算为49.72万元,支出决算为12.53万元,完成预算的25.2%,2020年度“三公”经费支出决算数小于预算数的主要原因是因疫情影响,原定因公出国活动取消,至因公出国经费支出减少;国内考察活动取消也相应减少接待费支出。
2.“三公”经费一般公共预算财政拨款支出决算具体情况说明
2020年度“三公”经费一般公共预算财政拨款支出决算中,因公出国(境)费用支出决算为1.76万元,占14.01%,与2019年度相比,减少2.94万元,下降62.64%,主要原因是因疫情影响,因公出国(境)批次及人次减少;公务用车购置及运行维护费支出决算为2.95万元,占23.52%,与2019年度相比,增加0.57万元,增长24.12%,主要原因是公务用车运维费用增加;公务接待费支出决算为7.83万元,占62.47%,与2019年度相比,减少3.05万元,下降28.04%,主要原因是因疫情影响,公务接待批次及人次有所减少。具体情况如下:
(1)因公出国(境)费预算数为22.95万元,支出决算为1.76万元,完成预算的7.67%。主要用于机关及下属预算单位人员的考察调研及合作交流等公务出国(境)的住宿费、国际旅费、培训费、公杂费等支出。决算数小于预算数的主要原因是因疫情影响,原定因公出国(境)活动取消。全年使用一般公共预算财政拨款支出涉及因公出国(境)团组1个;累计1人次。开支内容包括:2020年10月苏丹旦副局长随李关定副市长团访澳门费用。
(2)公务用车购置及运行维护费预算数为3.85万元,支出决算为2.95万元,完成预算的76.62%。决算数小于预算数的主要原因是严格公务用车管理,减少公车运维费用。
公务用车购置预算数为0万元,支出决算为0万元(含购置税等附加费用),主要用于经批准购置的0辆公务用车;
公务用车运行维护费预算数为3.85万元,支出2.95万元,完成预算的76.62%。决算数小于预算数的主要原因是严格公务用车管理,减少公车运维费用。主要用于派驻本部门公务车辆所需的燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费用等支出;2020年度,本级及所属单位开支一般公共预算财政拨款的公务用车保有量为0辆。
(3)公务接待费预算数为22.92万元,支出决算为7.83万元,完成预算的34.16%。主要用于接待外地金融机构、各省市金融办来甬对接考察工作等支出。决算数小于预算数的主要原因是因疫情影响,国内考察活动取消或减少。全年使用一般公共预算财政拨款国内公务接待41批次,累计462人次。
外宾接待支出0万元,接待0批次,0人次。
其他国内公务接待支出7.83万元,主要用于接待外地金融机构、各省市金融办来甬对接考察工作等支出。接待41批次,462人次。
(十)机关运行经费支出说明
2020年度机关运行经费年初预算数为240.42万元,支出决算为198.07万元,完成年初预算的82.38%,决算数小于预算数的主要原因是节约办公,控制运行经费支出;比2019年度减少16.98万元,下降8.28%,主要原因是节约办公,控制运行经费支出。
(十一)政府采购支出说明
2020年度政府采购支出总额970.38万元,其中:政府采购货物支出4.63万元、政府采购工程支出795.74万元、政府采购服务支出170.01万元。授予中小企业合同金额44.18万元,占政府采购支出总额的4.55%。其中,授予小微企业合同金额36.99万元,占政府采购支出总额的3.81%。
(十二)国有资产占有情况说明
截至2020年12月31日,宁波市地方金融监督管理局本级及所属各单位共有车辆0辆,其中,副部(省)级及以上领导用车0辆、主要领导干部用车0辆、机要通信用车0辆、应急保障用车0辆、执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、离退休干部用车0辆、其他用车0辆;单价50万元以上通用设备0台(套),单价100万元以上专用设备0台(套)。
(十三)预算绩效情况说明
1.预算绩效管理工作开展情况
根据预算绩效管理要求,宁波市地方金融监督管理局组织对2020年度4个预算项目支出开展绩效自评,自评项目覆盖率100%,涉及财政资金19200万元。其中单位自评项目3个,涉及财政资金14300万元;部门评价项目1个,涉及财政资金4900万元;财政评价项目0个。
本年无部门整体支出绩效评价。
2.单位自评结果
3个单位自评预算项目中 ,两个项目自评得分90分以上,自评结果为优,一个项目得分80分以上,自评结果为良。
3.部门评价结果
对宁波国家保险创新综合试验区专项资金项目的部门评价综合得分为98.26分,评价结果为优。(详见“市级预算绩效信息”专栏)。
四、名词解释
1.财政拨款收入:指本级财政部门当年拨付的财政预算资金,包括一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经预算财政拨款。
2.事业收入:指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取得的收入。
3.经营收入:指事业单位在专业业务活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。
4.上级补助收入:指事业单位从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。
5.附属单位上缴收入:指事业单位附属独立核算单位按照有关规定上缴的收入。
6.其他收入:指预算单位在“财政拨款”、“事业收入”、“经营收入”、“上级补助收入”、“附属单位上缴收入”等之外取得的各项收入。
7.使用非财政拨款结余:指事业单位使用以前年度积累的非财政拨款结余弥补当年收支差额的金额。
8.年初结转和结余:指预算单位以前年度尚未完成、结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。
9.年末结转和结余:指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。
10.基本支出:指预算单位为保障其正常运转,完成日常工作任务所发生的支出,包括人员经费支出和日常公用经费支出。
11.项目支出:指预算单位为完成其特定的行政工作任务或事业发展目标所发生的支出。
12.上缴上级支出:填列事业单位按照财政部门和主管部门的规定上缴上级单位的支出。
13.经营支出:指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。
14.附属单位补助支出:填列事业单位用财政补助收入之外的收入对附属单位补助发生的支出。
15.“三公”经费:纳入财政预决算管理的“三公”经费,是指部门(单位)用一般公共预算财政拨款安排的因公出国(境)费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中,因公出国(境)费反映单位公务出国(境)的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出,不含教学科研人员学术交流;公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出(含车辆购置税)及燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出;公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待(含外宾接待)支出。
16.机关运行经费:指为保障行政单位(含参照公务员法管理的事业单位)运行用于购买货物和服务的各项资金,包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。
17.一般公共服务支出(类)政府办公厅(室)及相关机构事务(款)行政运行(项):反映行政单位(包括实行公务员管理的事业单位)的基本支出。
18.一般公共服务支出(类)政府办公厅(室)及相关机构事务(款)一般行政管理事务(项):反映行政单位(包括实行公务员管理的事业单位)未单独设置项级科目的其他项目支出。
19. 一般公共服务支出(类)政府办公厅(室)及相关机构事务(款)事业运行(项):反映事业单位的基本支出,不包括行政单位(包括实行公务员管理的事业单位)后勤服务中心、医务室等附属事业单位。
20.一般公共服务支出(类)发展与改革事务(款)战略规划与实施(项):反映拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划,实施宏观管理与调控等方面的支出。
21.科学技术支出(类)其他科学技术支出(款)其他科学技术支出(项):反映行政单位其他用于科学技术管理事务方面的支出。
22.文化旅游体育与传媒支出(类)文化和旅游(款)其他文化和旅游支出(项):反映其他用于文化和旅游方面的支出。
23.社会保障和就业支出(类)行政事业单位养老支出(款)机关事业单位基本养老保险缴费支出(项):反映机关事业单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。
24.社会保障和就业支出(类)行政事业单位养老支出(款)机 关事业单位职业年金缴费支出(项):反映机关事业单位实施养老保险制度由单位实际缴纳的职业年金支出。
25.卫生健康支出(类)行政事业单位医疗 (款)行政单位医疗(项):反映财政部门安排的行政单位(包括实施公务员管理的事业单位)基本医疗保险缴费经费,未参加医疗保险的行政单位的公费医疗经费。
26.卫生健康支出(类)行政事业单位医疗(款)事业单位医疗(项):反映财政部门安排的事业单位基本医疗保险缴费经费,未参加医疗保险的事业单位的公费医疗经费。
27.卫生健康支出(类)行政事业单位医疗(款)公务员医疗补助(项):反映财政部门安排的公务员医疗补助经费。
28.金融支出(类)金融发展支出(款)其他金融发 展支出(项 ):反映其他用于金融发展方面的支出。
29.住房 保障支出(类)住房改革支出(款)住房公积金(项):用于行政事业单位按人力资源和社会保障部、财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴纳的住房公积金支出。
30.住房保障支出(类)住房改革支出(款)提租补贴(项):用于按房改规定政策的标准,向职工发放的租金补贴支出。